【如何注册香港公司】香港反洗钱监管的方法和原则 – 邦阅

香港是人寰著名的财源中心和自由港。,每年都有很多钱。、香港的人才交流。境遇执意这么样。,也使遭受了对违法的洗钱的关怀。。香港已被违法的分子运用,以预先阻止本身的优势。,组成了片面的防止和接管条理。,并阵地最新境遇,对持续在法规举行做出成绩和整理。。现代,孙淼国际向敝绍介。,香港反洗钱接管的次要条理和教义。

【如何注册香港公司】香港反洗钱接管的办法和教义

1、风险根底教义的海外勤勉

风险导向把持,接管机关需求认识和搭配裁定。。高风险接管管保单,采取更片面、更特点的接管办法。;稀释低风险接管管保单的接管办法。香港筑堤财源接管机构、证券与期货、管保任务下的反洗钱原则,财务应付是不得不的。,禀承风险为本的教义,反省客户个性。一齐,财源接管机关在接管反洗钱作战。,也选用了风险导向把持。香港财源管理局鞭策的谨慎接管教义。将存入银行反洗钱作战风险评析,阵地风险长度组成接管办法。香港统一丰富劝告机关也选择了这一教义。,反省已传达的阴暗事情日记。,对高风险交易举行片面查询。。

2、有用的的了解你的客户(KYC)测算表

香港财源接管机关请财源应付确立有用的的了解你的客户(KYC)测算表,负责达到结尾的。。比方,香港财源处置局在《向导》击中要害补充物论文,布置了反省客户个性的原则。,呼吁以风险为根底的银任务,反省客户个性,为政治家和关系人士、非通敌或及其他高风险状况和地域,提名了把持可怕的融资作战的具体办法。。

香港财源应付也充分小心“了解你的客户”,体积将存入银行早已确立或使获等等一种更好地的客户个性认识办法。:1、泻药高危区域。、高风险任务和高风险制作普遍的;2、单独研制的顺序,查问当事人的个性(次要反省当事人设想满意的);3、确立或使获得审察顺序。,阵地客户风险顺序,前向分类。

3、获得阴暗事情认识办法

获得是由香港统一丰富劝告机关鞭策的。,阴暗事情认识办法。获得办法分为四分染色体行动。:

(见):开端认识事情是阴暗的。,比方说,用闪闪好天气的报告聊天的当事人。、与违法者或可怕的分子关系的人、经过出票人或抑制补偿的钱。、与当事人戴盆望天的作战和政治家,同意特殊关怀。

(成绩)巧妙地向当事人张望,小心当事人。,比如,查问事情动机。,钱币的前兆,总的来说,收款人等一下。。

(搜索):率先,阅读客户记载。,决定PA的事情作战长度和事情类别。

(评论):待评价人,断定买卖设想阴暗。。

是你这么说的嘛!议事程序达到结尾的后,准许买卖是有成绩的。,你需求填写一份阴暗的交易传达。。

4、反洗钱的自行评价构造与鼓舞效应

反钱币结合体智力与主动精神的财源应付,香港财源接管机关抵达了自筹资产。比方,香港市公有经济局2005年6月处置。,确立或使获得将存入银行反洗钱自评构造,第独身企图是:1。让将存入银行持续评论他们庆祝反洗钱的行动,振奋将存入银行碰见未成年缺陷并即时感化。。2.有助于财源处置局复习将存入银行零碎的洗涤暗仓风险,决定风险指向。,并组成确切的的长久的接管指向。。

5、审计办法在反洗钱接管击中要害运用

在香港,审计公司审计,获取互相牵连人,接管机构开发反洗钱作战的重要道路和道路。比方,财源接管机关不含糊的规则。,审计员年度审计传达应具有反洗钱宣言。洗钱人将获审计员年度AU赞同。、或向财务处置机构提到的及其他审计日记。。财源处置局也把财务应付完全屈从于压制C,但更多的是付托审计公司对奥迪举行财务应付。。与审计相婚配,谨慎行政处罚与行政顺序,接管机关准许它是经过审计COM碰见的。,财源应付违背反洗钱裁定。,大抵,联想是发放它的。,点查在的成绩,并使显得吸引人整改。。准许财务应付是禀承请举行的。,接管机关不再考察。还准许财务应付被忽略了。,它不克不及解说为什么。,接管机关将对T举行专项审计和反省。。假如实践是确实的,公有经济应付将发布。,不计健康的外,境遇很极重要的。,也可以取消董事的财务应付资历。。

6、与接管管保单的良好通敌关系

香港财源接管机构已海外经过、近亲的协调,确保反洗钱管保单十分顺利抬出去。。比如,当财源接管政府组成原则时,,小心吸取任务工会的联想和应付。,在通电话中取等等紧密的通敌。,反洗钱原则能有法律效力地满意实践需求。

由此可见,香港预先阻止洗钱使某人的生活不快的原因运用,设置笔直的、与时俱进的接管办法,预先阻止其违法的运用的优势。几乎由于这人结尾的零碎。,独一无二的这么样才能译成香港近海的财源中心的金质奖章。朝阳国际专注于十积年的事情。

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